路透新德里12月4日电- - -据路透看到的一份文件显示，法国保乐力加公司（Pernod Ricard）下令进行的一项内部调查得出结论，该公司印度业务高管与新德里酒类零售商串通，违反了法律，尽管该公司的代表在法庭和公开场合均否认有不当行为。
印度金融犯罪机构执法局（Enforcement Directorate）于2023年1月指控保乐力加印度公司（PRI）从事洗钱活动，非法提供2400万美元的企业担保，帮助一些零售商为其许可证竞标提供资金，以换取更多保乐品牌的库存。
据路透社此前报道，PRI游说新德里官员支持2021年的一项法律，该法律允许私人零售商经营酒类商店，这与早期政府经营此类商店的制度有很大不同。
印度律师事务所Shardul Amarchand Mangaldas于2023年5月起草了一份报告草案，PRI聘请其进行内部调查。报告称，三名高管——包括保乐乐当时的印度业务首席运营官拉杰什·米什拉——“违反了DEP”，指的是德里消费政策，该政策禁止制造商投资零售业。
“有谈话表明，CG（企业担保）是通过零售控制来控制市场份额的一种手段，”该报告称，该报告基于对保乐内部通信和WhatsApp消息的审查。
“他们的行为也暗示（员工）与其他行业参与者之间存在更大的阴谋，”它表示，并补充说，这可能对保乐在法律诉讼中“产生影响”。
这份长达66页的文件还指出，米什拉在接受印度联邦特工讯问时做出了“与事实不符”的陈述。
一位直接了解情况的人士表示，草案中的结论与起草几周后送到保乐巴黎总部的最终报告中的结论相同。
Shardul Amarchand Mangaldas没有回应置评请求。
PRI在回答路透社的详细问题时表示，它否认“PRI或其任何高管在您的电子邮件中提出的指控中有任何不当行为”。
PRI补充说：“我们一直与相关当局合作，并对司法程序充满信心。”该公司没有回答有关该公司在律师事务所提交报告后采取的措施的问题。
保乐在巴黎的发言人没有回应记者的提问。执法局和米什拉没有回复置评请求。
虽然2021年的法律已经被撤销，商店再次由政府经营，但执法行动仍然是保乐在印度面临的最大监管难题。欧睿（Euromonitor）的数据显示，按销量计算，印度是绝对伏特加（Absolut Vodka）和Beefeater Gin的最大市场。
由于调查，PRI品牌已被禁止在新德里销售，新德里是印度重要的时尚制造者市场。该公司正在对这些限制提出上诉。
报告建议米什拉被解雇或被要求辞职。该公司表示，他“在启动和批准向零售商提供财政援助的提议方面发挥了重要作用”，尽管该公司建议在法庭诉讼期间不要“激烈地终止”雇佣。米什拉现在是保乐公司在马来西亚的高管。
印度的《反洗钱法》规定，对被判有罪的被告处以罚款和3至7年监禁。
根据路透社看到的2023年8月的一封信，作为对监管行动的回应，PRI的审计师、毕马威印度分公司BSR & Co要求其客户估计对其业务的影响。该公司回答说，其民事责任估计为6700万美元。
PRI最近一个财政年度的收入为32亿美元，利润为1.89亿美元。
毕马威没有回复记者的置评请求。
PRI在2023年1月和2月对路透社表示，它“强烈”否认执法局的指控，称这些指控“与事实不符”。
就在9月4日，沙杜尔·阿马奇·曼加尔达斯报告中提到的PRI高管贝诺伊·巴布（Benoy Babu）的律师要求德里高等法院撤销对他的起诉。他们表示，对巴布的指控是“虚假和毫无根据的”，当局依靠的是“道听途说的证据”。巴布去年曾被短暂监禁，等待审判。
路透社看到，法院尚未对巴布的非公开文件作出裁决。他没有回答新华社的提问。
印度是保乐乐的主要市场。根据欧睿信息咨询公司（Euromonitor）的数据，按销量计算，2023年，该公司在该国烈酒市场的份额为16%。
但挑战也很多：保乐乐正在抗辩一项2.5亿美元的联邦税收要求，据称该公司低估了进口产品的价值，并面临两起反垄断案件，其中一起案件涉及该公司涉嫌与新德里的零售商勾结。
2021年放松酒类商店所有权政策对保乐乐来说可能具有变革性，当局向法院提交的一份PRI内部报告称，该公司希望“控制新德里的零售商店”。
执法局表示，PRI利用这一政策变化，向选定的零售商提供企业担保，帮助他们获得开店许可证的贷款。
该机构表示，这构成了对酒类零售商的间接投资。
2021年7月6日，Mishra在给当时保乐亚洲首席执行官Philippe Guettat的一封电子邮件中写道，他希望保乐的亲密贸易伙伴能够积极竞标许可证，“我们愿意为其中4家提供财政支持……我们以公司担保的形式提供支持（约2300万欧元）。
现在是保乐驻法国高管的Guettat回应说，如果进行了尽职调查，他“同意并支持这一建议”。Guettat没有回应路透社的询问。报告中包括了他们电子邮件的摘录。
根据该律师事务所的报告，执法局还采访了包括米什拉在内的高管，米什拉告诉执法人员，他在2021年发布德里酒类政策草案之前并不拥有该草案。
但Shardul Amarchand Mangaldas发现这“事实上是不准确的”，因为Mishra拥有非公开的政府文件，并“在保乐印度公司内部进一步传播”。
“拥有上述文件表明存在更大的阴谋……与政府官员或他们的中间人共谋制定有利政策。”
