重磅消息！金融圈即将迎来新一轮变革！NH投资证券的综合金融投资账户（IMA）业务资格，以及三星证券与美利兹证券的短期商业票据（SCP）发行资格，预计都将在下个月正式拍板定案！这得益于政府近期明确表态要扩大风险资本供给，相关审议已接近尾声。
与此同时，三星证券因分支机构检查问题，很可能面临金融监管机构的处罚，但据传处罚力度较轻。业内普遍认为，即便受到处分，这对三星证券获得SCP发行资格的影响也相当有限。
据金融投资业界27日消息，NH投资证券的IMA资格案，以及三星证券、美利兹证券的SCP发行资格案，最早将于下月11日提交金融委员会下属的证券期货委员会审议，随后将在定期会议上进行最终表决。
NH投资证券自去年9月，紧随韩国投资证券和未来资产证券之后，提交了资本超8万亿韩元的综合金融投资业务申请。目前已完成现场审查，正静待结果。为迎接资格获批，NH投资证券本月早些时候已专门成立了IMA运营本部，并任命前国民年金公团资深投资官蔡旼均担任本部长，提前布局业务。
美利兹证券和三星证券也已完成外部评估委员会的审查与实地调查，正等待证券期货委员会的最终决定。
业界观察人士指出，去年11月证券期货委员会及金融委员会的定期会议上，韩国投资证券、未来资产证券的IMA指定案与Kiwoom证券的SCP发行案曾一同获得通过。因此，市场预期此次也可能采用类似的“打包处理”方式。
一位金融当局人士透露：“IMA和SCP业务资格的审批涉及政策性考量，从操作效率的角度看，一并处理是更合理的选择。”
另一方面，与三星证券分支机构检查相关的处分议案预计也将被纳入审议。金融监督院去年将三星证券选为财富管理分支机构检查对象，在对三星城金融中心及SNI家族办公室进行检查后，发现了不当销售行为。
在12日举行的金融监督院制裁审议委员会会议上，包括分支机构暂停营业在内的机构处罚及个人处罚均获通过，但处罚力度较原方案有所减轻。由于此事属内部控制问题，原本面临重罚的三星证券代表理事朴钟文也得以从轻发落。
然而，考虑到金融当局当前以扩大风险资本供给为核心的政策导向，预计此次处分对三星证券获得SCP发行资格的影响有限。甚至有观点认为，在金融委员会阶段，可能出现“附条件批准”或进一步调整处罚力度的情况。
事实上，金融监督院院长李灿镇在9日的业务计划发布会上曾明确表示：“对于特定公司，当资格审批与处罚问题同时存在时，我们正审慎努力，确保与风险资本相关的审批工作不会因此受阻。”这无疑为市场注入了一剂强心针！
